民间投融资服务企业注册登记实施办法(试行)

2018-09-21

为进一步规范我区民间投融资服务企业发展,维护我区金融生态环境的和谐稳定,促进我区金融业健康快速发展,根据《关于印发〈在省级工商部门申请设立民间投融资服务企业注册登记实施会商机制的办法〉的通知》和《关于严格实施商事注册登记会商机制的通知》文件精神,结合实际,制定本办法。

一、实施注册登记办法的对象

申请设立的民间投融资服务企业的名称或经营范围中,包含并不限于“交易所”、“交易中心”、“金融”、“资产管理”、“理财”、“基金”、“基金管理”、“投资管理”、“财富管理”、“股权投资基金”、“网贷”、“网络借贷”、“P2P”、“股权众筹”、“互联网保险”、“支付”等字样或涉及上述金融业务活动的。

二、新设企业注册登记的类别

1.直接注册类。国有资本独资、参股设立的企业,与区产业投资母基金等国有资本投资基金合作设立的子基金及其管理企业,经区国资办备案后,直接由区市场监管部门予以注册登记。

2.会商注册类。没有国有资本、国有资本投资基金参与的申请企业,由区打击和处置非法集资领导小组办公室(以下简称“区处置办”) 组织相关部门对企业负责人进行约谈并出具会商意见。区市场监管部门根据会商意见作出是否予以注册登记的决定。

三、会商注册类新设企业的审核程序

1.申请企业向拟注册地所属的镇(区)人民政府(管委会)提交注册申请。申请企业必须满足如下基本条件:

(1)申请企业的注册资本应在1亿元及以上(首期实缴资本不低于3000万元);

(2)申请设立基金管理企业的,名称和经营范围中应突出“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”等字样,实缴出资应在100万元及以上,拥有不少于3名具备投资管理经验的高级管理人员;

(3)申请企业的所有出资人必须满足国家相关法律法规规定的合格投资者要求,且不存在国家相关法律法规规定的禁业情况。

申请企业须向拟注册地所属的镇(区)人民政府(管委会)递交下列材料:

(1)股东(合伙人)主体资格证明或身份证复印件;

(2)经会计师事务所审计的主要股东(合伙人)最近2年的审计报告。主要股东(合伙人)为自然人的,或为法人但从业时间不足2年的,须提供拟注册地政府(管委会)委托第三方机构出具的法律尽职调查报告。调查报告内容包括并不限于:主要自然人股东(合伙人)的从业资格情况、过去两年的投资情况、接受刑事处罚及监管部门行政处罚情况等;法人股东(合伙人)的基本情况、管理结构及资本结构,机构成立以来的投资情况等。调查报告须对申请企业是否予以注册登记发表结论性意见,并加盖公章和签署日期。

(3)成立基金的,出具基金募集说明书、基金合同、公司章程或合伙协议;基金采取委托管理的,应出具委托管理协议、基金管理计划书和基金托管计划书;

(4)《远离非法集资活动承诺书》(附件1);

(5)所属镇(区)人民政府(管委会)要求的其他材料。

2.区镇受理初审。申请企业设立登记申请材料齐全、符合法定形式的,由拟注册地所属的镇(区)人民政府(管委会)予以受理,并出具初审意见书。申请企业将初审意见书随申请材料一并报至区处置办。

3.设立名称预核。申请企业凭镇(区)出具的初审意见书向区市场监管部门申请名称预先核准。在企业名称预先核准环节,由区市场监管部门向其发放《关于申请设立民间投融资服务企业注册登记告知书》,企业申请人阅知后签字。

4.部门会商复审。区政府金融办牵头组织区处置办相关成员单位约谈申请企业负责人,对申请企业提交的材料进行会商复审,并出具会商意见。申请企业签署《吴中区民间投融资服务企业注册承诺书》(附件2)。会商意见由区处置办以函的形式发至区市场监管部门。

部门会商复审分两个阶段:平台会商与约谈会商。

第一阶段,平台会商。区处置办将企业申请材料通过信息平台以电子稿形式发至各成员单位,由各成员单位在信息平台上提出初步反馈意见,区处置办做好反馈意见收集工作。2个工作日内没有反馈意见的,视为无不同意见。

第二阶段,约谈会商。区处置办在平台会商的基础上召集申请企业、所属区镇、相关成员单位进行约谈会商。参加约谈会商的成员单位以区政府金融办、法制办、市场监管局、公安局为主,其他成员单位由区处置办根据申请企业实际情况酌情邀请。

参加约谈会商的成员单位必须在2个工作日内将意见加盖公章后反馈至区处置办,上述时限内没有表明意见的,视为无不同意见。

5.工商登记注册。区市场监管局根据根据区处置办的会商意见对申请企业作出是否予以注册登记的决定。

四、存量企业注册变更登记的审核程序

存量企业如申请办理企业名称或经营范围等事项涉及会商注册类的,须依会商注册类新设企业的审核程序办理。

  1. 其他事项

    1.区处置办会同相关部门出具的会商意见不构成对申请企业的投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为企业资产安全的保证。

    2.申请企业股东(合伙人)等截至申请日被列入区打击和处置非法集资领导小组及互联网金融风险专项整治领导小组成员单位负面(清理、限制等)名录的,不予受理注册登记。

    3.各镇(区)根据属地负责原则,从严制定本地区准入门槛,并报区处置办备案。

    4.本办法自印发之日起施行,由区处置办会相关部门负责解释。

     

    附:1.远离非法集资活动承诺书

    2.民间投融资服务企业注册承诺书

    3.关于申请设立民间投融资服务企业注册登记告知书

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